DTC 轉股票 TD 到富邦 - ETF

日前剛完成DTC，小小心得分享

前言：基礎知識及作法我是爬文跟Google後照著做，這裡不詳述其步驟

1. 歷時約四、五個工作天
7/1 送出申請：富邦現場，TD用Message Center 送出親簽的TDA 139 影像檔
7/3,4,5 為周末假日及美國獨立紀念日補假
7/8 收到Message Center 通知完成，同步確認富邦股票歸戶並收取一檔US$25的費用

2. 填表所需的資訊
富邦所需的都可以寫信問TD客服，要注意的是
a. account name vs client name
account no. vs client account
問TD都是同一份資訊：你在TD的戶名跟帳號號碼
我一開始誤會有一組應該是TD在DTC 的戶名跟帳號號碼(被富邦提供的資訊誤導)
其實不必要，填一樣就好

b. 富邦另外需要電郵做聯繫(名字跟電話反而不需要)，表格沒有是口頭被要求
這邊提醒一下。所以最後資訊如下:
聯絡人：Transfer Team
聯絡人電話：800-669-3900
[email protected]

c. 股票的CUSIP，History & Statements 裡的confirmations裡面會有
成本也是從這裡出
證券名稱我也是抄confirmations裡的:亦即 VT 我寫成 Vanguard TT Wrld ST ETF
交割日不寫，原本我以為是我在TD 交割的日期
但營業員說這邊指的是要交割到富邦的時間？？

d. 富邦的時間都不壓
複委託帳號留空 (我照系統上的填，營業員說有誤，後來乾脆請富邦填)

e. TD 的 TDA139 form:
symbol/CUSIP 我只寫VT兩個字，沒像寫在富邦那邊那麼搞剛
receiving Account title我寫 "Fubon Securites Co. Ltd. (to 我身份證字號)"

對TD 來說，除非有對過我給TD的報稅編號，不然TD 應該不知道接收方是否真的為我本人
在7/1送出後， TD 並無特別打電話或再問過我其他資訊
7/8就成功轉移了

下一篇，再來分享關於富邦複委託及TD、嘉信接下來的規劃

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