[新聞] 部落格報明牌 金管會開罰 - 理財

※ [本文轉錄自 Stock 看板]

作者: poormusician (我不是推文終結者) 看板: Stock
標題: [新聞] 部落格報明牌 金管會開罰
時間: Tue Apr 28 17:08:37 2009

1.原文連結：

彭禎伶／台北報導 工商時報 2008.12.26

2.內容：

在部落格發表自己對股市預測或推介，要十分小心！證期局昨（25）日對日盛證券業務人
員吳沛璇開罰，停業3個月，理由是，吳沛璇在自己部落格上，研判多種金融商品的未來
價位，並有勸誘買賣的意思，這也是金管會第一宗對部落格上的言論開罰。

證期局表示，如果是金融從業人員，在部落格上發表類似臆測及推介，金管會就直接開罰
，如果是一般民眾預測股價、推薦個股等就移送法辦。
由於現在許多人都有自己的網路部落格，發表自己的心情、看法，許多理財人員也透過部
落格，與客戶聯繫感情、交換新的資訊；吳沛璇即是利用網路部落格，有臆測股價、推介
國內未核准商品的情況，被他人向證期局檢舉，證期局從其部落格發現有明確事證，加上
是證券從業人員，於是開罰。

證期局是依證券交易法第56條規定，命令日盛證券，停止吳沛璇3個月執行業務。證期局
表示，網路上發表對股價或個股的看法，可能會違反投信投顧的相關辦法，若有協助下單
或其他行為，本身又不是券商的話，更可能是刑責。

未來如果有非金融業者在網路上臆測股價，證期局無法開罰，就只能移送法辦


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