扼投顧歪風 金管會一天解除二董座！ - 股票

1.原文連結：
http://ctee.com.tw/mobile/NowNews.aspx?nid=20170815006174-260410&ch=aj
2.原文內容：
為導正投顧董座把公司當小金庫、屢次違規的歪風，金管會出手一日解除聯華、富利二家
投顧董座的職務！

金管會證期局副局長張振山今日表示，聯華投顧不當挪用公司資金，且帳目有虛偽或隱匿
的情況，勒令廢止聯華投顧的營業許可，這是近9年來首間被廢照的投顧，董事長張易新
的職務也被解除，他未來3年內無法回到證券業。
張振山表示，本案經由投信投顧公會主動查核發現，聯華投顧將增資款2,200萬元以「股
東往來」名義借出，也就是董事長兼股東的張易新任意挪用增資款項。
金管會副主委鄭貞茂表示，簡單說，就是董事長把公司「當成私人小金庫」。
張振山指出，聯華投顧資本額5千萬元，淨值3000萬元，張易新持有三分之一的股份，旗
下只有5名員工，2015年每股淨值還有10.94元，但2016年每股淨值只剩6.17元，開始虧損
，此次違法把增資款借給張易新，涉及刑事，未來將移送檢調偵辦。
另外，富利投顧也被金管會開罰，勒令解除董事長周經翔的職務。張振山表示，富利投顧
有多項缺失，包括周經翔之前因為有違規情事已註銷業務員資格，卻仍撰寫證券投資分析
報告，已違反法規。

富利招攬會員收取會費後，沒跟客戶簽契約就提供投資顧問服務，而且還發簡訊給客戶做
買賣建議，簡訊內容就相同的ETF標的，居然出具不同的買進和賣出指示。
張振山表示，富利旗下只有5名員工、9名客戶，但有相當多違規情節，依證券投資信託及
顧問法相關規定，解除富利投顧周姓董事長職務。
3.心得/評論：
※必需填寫滿20字
抽董 我記得是鄉民
當初還嘴郭董 噴大立光 有夠囂張
現在卻 ...

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