伊朗洗錢案和解 渣打付美3.4億美元 - 銀行

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伊朗洗錢案和解 渣打付美3.4億美元

【聯合晚報╱編譯陳澄和/綜合報導】2012.08.15 03:01 pm

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渣打銀行14日同意支付3.4億美元，和解協助伊朗洗錢的指控。 美聯社

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英國渣打銀行14日同意支付3.4億美元的民事罰款，以和解協助伊朗洗錢的指控。

紐約州金融服務局上周指控渣打銀行和伊朗共謀，隱匿近十年來總額達2500億美元的交易
，以逃避美國對伊朗的制裁。

渣打認了2500億美元問題交易

紐約監理當局的聲明表示，渣打銀行同意問題交易的金額至少有2500億美元。渣打早先曾
宣稱，這些交易的金額只有1400萬美元。

永久稽核 紐約州檢察員進駐分行

根據和解協議，渣打銀行同意未來兩年在紐約分行安置一位督察，以評估該行的洗錢風險
控管。渣打並且同意永久性地設立內部稽核，紐約分行並接受州檢查員的進駐。

包括財政部在內的許多美國聯邦當局，雖然尚未正式提出指控，但也都在調查渣打銀行可
能涉及的違反制裁案件。

財政部發言人在一項聲明中說：「我們的調查仍在進行，財政部會繼續與法規與執法部門
的夥伴合作，渣打必須對所有違規活動負責。」

渣打聲明：仍與美積極互動

渣打銀行發布的簡短聲明說，渣打仍然與美國當局「積極地互動」，任何的決議都會在「
適當時機」宣布。

這項和解案選在渣打執行長必須親向紐約當局解釋的前一天宣布。根據報導，渣打執行長
桑斯14日就在紐約協商和解交易。

紐約州長郭謨在聲明中說，和解交易「證明新設立的金融服務局的效力與優異領導」。

郭謨說，2011年成立的金融服務局目的是監督銀行與保險公司，因為紐約需要一個「堅定
、公正的」監理機構，協助保護投資人和消費者。

【2012/08/15 聯合晚報】@ http://udn.com/

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《國際金融》助伊朗規避制裁案，渣打3.4億美元與紐約州和解

2012-08-15 10:37｜時報資訊｜【時報-記者柯婉琇綜合外電報導】

彭博社報導，在出席聽證會，為掙取繼續在紐約州營業而進行辯護的前一天，渣打銀
行周二宣布同意支付3.4億美元罰金，與該州政府就協助伊朗洗錢的調查達成和解。僅管
如此，渣打仍將面對聯邦政府對此項指控的調查。

消息人士透露，美國財政部、聯準會、司法部和曼哈頓地檢署等監管機關拒絕和渣打
達成全球和解，聯邦政府和渣打銀行要達成全球性協議，最快可能要等到9月。

　 美國紐約州金管局發布聲明表示，渣打銀行的和解協議除了同意繳納罰款之外，尚包
括接受交易監督至少兩年，金管局亦將指派稽查員進駐銀行。原訂於15日舉行的聽證會已
經取消。

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