Non-DTC eligible 股票 - 投資

By Lucy
at 2017-12-17T01:19

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分享這幾天因業務上遇到案例

基本上美股交割多以無實體方式，透過結算所交割（DTC)

而少部分OTC market股票須透過實體方式交割（physically settle)

美國券商可能不會接受這種股票的交易

這種非透過結算所交易的股票，恐怕是以實體股票做登記轉讓

這次的案例是過往以這種實體交割的一檔封閉

式基金，上手那邊突然因成本以及業務考量，

拒絕接受此類型委託，導致我們的部位無法賣

出，變得還要另找上手....

我個人認為會發生此情況的股票恐怕多爲封閉式基金

因此建議投資人在投資封閉式基金時，確認該股票是否在OTC market,避免到時交割問題

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All Comments

By Hardy
at 2017-12-19T23:36

感謝分享 ^^

By Elizabeth
at 2017-12-21T09:47

請問可以從哪邊確認呢?

By Carolina Franco
at 2017-12-23T05:51

基本上OTC才可能發生實體交割的問題

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