金控強化法遵 預算增逾3成 - 股票
By Edward Lewis
at 2018-01-16T14:14
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1.原文連結:
https://goo.gl/zYrisy
2.原文內容:
https://imgur.com/CMoSgP3.jpg
隨洗錢防制和資安議題發燒,國內金控業者紛紛針對法遵部門人力和預算進行擴編。根據
統計,目前多數金控業者都已成立獨立的法遵部門與相關主管,預計今年在人力將增加至
少3成,且強化海外法遵機制、培育國際法遵人才和精進吹哨者制度將是今年的重點發展
計畫,至於支出預算,估計也至少增加3~5成。
國內上市公司第1家設立公司治理暨提名委員會的玉山金控,2007年就成立專責法令遵循
小組,負責法令遵循制度之規劃、管理及執行,預計今年1月董事會修訂公司組織規程,
設置獨立法遵部門,目前專責部門人數規模10人以上,預估今年人力增幅約20~30%,預
算也將增加三成以上的支出。
玉山金表示,今年法遵業務的發展重點包括將精進全行法遵風險管理機制,落實法令遵循
效能報告及監督,同時強化海外分子行的法遵管理,各海外分子行法遵人員在地化,聘請
了解當地文化法規的local hire法遵主管,並諮詢當地知名專業律師,強化總行法遵與各
分子行法遵的互動聯繫,以掌握重要事項、法規及監理趨勢等,更將精進並完善現行吹哨
者制度。
國泰金控目前法遵部門團隊成員約有十人,且為因應形塑集團法遵文化並因應多項日趨嚴
謹的法規,擬今年將在人力上有40%的增幅,預算上更因多項法遵專案需要導入、執行且
內化,擬將今年預算增加50%。
華南金控和第一金控近年幾乎都逐年增加法令遵循部門預算的支出,且分別設有六位專職
的相關人員,不過對於今年度法遵人力和預算的增幅尚未估算出來,將視整體法遵業務發
展況而定。
至於今年法遵部門擬實施的新措施方面,包括富邦金控、玉山金控、中信金控、國泰金控
和台新金控,都把強化海外法遵治理視為要務之一,國泰金還將培育法遵人才、建立法規
資料庫,玉山金則將精進並完善現行吹哨者制度。
整體來看,國內金控業者大幅擴增人力和增加預算發展法遵業務已成趨勢,擬透過強化法
遵人力結構的方式強化公司治理,也符合主管機關對金融業發展下對法遵的要求。
3.心得/評論:
(1) 隨洗錢防制和資安議題發燒,國內金控業者紛紛針對法遵部門人力和預算進行擴編。
(2) 國內上市公司第1家設立公司治理暨提名委員會的玉山金控,2007年就成立專責法令
遵循小組。
(3) 法尊部門人員 : 國泰金(約10人)、富邦金(約6人)、玉山金(10人)、中信金(10人)
(4) 國內金控業者大幅擴增人力和增加預算發展法遵業務已成趨勢,擬透過強化法遵人力
結構的方式強化公司治理。
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