金控強化法遵 預算增逾3成 - 股票

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隨洗錢防制和資安議題發燒，國內金控業者紛紛針對法遵部門人力和預算進行擴編。根據
統計，目前多數金控業者都已成立獨立的法遵部門與相關主管，預計今年在人力將增加至
少3成，且強化海外法遵機制、培育國際法遵人才和精進吹哨者制度將是今年的重點發展
計畫，至於支出預算，估計也至少增加3～5成。

國內上市公司第1家設立公司治理暨提名委員會的玉山金控，2007年就成立專責法令遵循
小組，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，預計今年1月董事會修訂公司組織規程，
設置獨立法遵部門，目前專責部門人數規模10人以上，預估今年人力增幅約20～30％，預
算也將增加三成以上的支出。

玉山金表示，今年法遵業務的發展重點包括將精進全行法遵風險管理機制，落實法令遵循
效能報告及監督，同時強化海外分子行的法遵管理，各海外分子行法遵人員在地化，聘請
了解當地文化法規的local hire法遵主管，並諮詢當地知名專業律師，強化總行法遵與各
分子行法遵的互動聯繫，以掌握重要事項、法規及監理趨勢等，更將精進並完善現行吹哨
者制度。

國泰金控目前法遵部門團隊成員約有十人，且為因應形塑集團法遵文化並因應多項日趨嚴
謹的法規，擬今年將在人力上有40％的增幅，預算上更因多項法遵專案需要導入、執行且
內化，擬將今年預算增加50％。

華南金控和第一金控近年幾乎都逐年增加法令遵循部門預算的支出，且分別設有六位專職
的相關人員，不過對於今年度法遵人力和預算的增幅尚未估算出來，將視整體法遵業務發
展況而定。

至於今年法遵部門擬實施的新措施方面，包括富邦金控、玉山金控、中信金控、國泰金控
和台新金控，都把強化海外法遵治理視為要務之一，國泰金還將培育法遵人才、建立法規
資料庫，玉山金則將精進並完善現行吹哨者制度。

整體來看，國內金控業者大幅擴增人力和增加預算發展法遵業務已成趨勢，擬透過強化法
遵人力結構的方式強化公司治理，也符合主管機關對金融業發展下對法遵的要求。


3.心得/評論：

(1) 隨洗錢防制和資安議題發燒，國內金控業者紛紛針對法遵部門人力和預算進行擴編。

(2) 國內上市公司第1家設立公司治理暨提名委員會的玉山金控，2007年就成立專責法令

遵循小組。

(3) 法尊部門人員 : 國泰金(約10人)、富邦金(約6人)、玉山金(10人)、中信金(10人)

(4) 國內金控業者大幅擴增人力和增加預算發展法遵業務已成趨勢，擬透過強化法遵人力

結構的方式強化公司治理。

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