管控洗錢有漏洞 (美)渣打銀行遭罰90億元 - 銀行

是前幾天的新聞了，應該算兩年前伊朗事件的延續


來源網址：http://udn.com/NEWS/BREAKINGNEWS/BREAKINGNEWS5/8883662.shtml

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【管控洗錢有漏洞 美罰渣打銀行90億元】


聯合報 / 數位新聞中心


　　美國金融監管單位19日宣布，渣打銀行紐約分行已就反洗錢監管問題，與他們達成

和解，裁罰 3億美元（約90億台幣）。同時，香港分公司在問題修正前，將會暫停為小

型企業客戶提供美元結算業務。


　　2012年渣打銀行就因為涉入洗錢案，被美國監管單位盯上。當時美國紐約金融局宣

稱，渣打銀行涉嫌與伊朗從事洗黑錢活動長達10年，違反美國反洗錢條例。當時，渣打

銀行就為此賠上3.4億美元罰款，並且承諾加強監管。


　　但兩年之後，渣打的監管系統在美國看來仍是不合格。紐約州金融局19日聲明說，

按照2012年與該局達成的和解協議，渣打銀行在糾正有關反洗錢問題上仍不成功。


　　紐約州金融局負責人稱，如果一家銀行違背自己曾經做過的承諾，將會面臨後果。

同時也強調反洗錢監管方面的重要性，指出這對打擊恐怖主義等行為非常重要。


　　美國金融監管單位最近積極查處金融機構，特別是外國銀行在反洗錢等方面存在的

漏洞和違反美國法律的問題。法國巴黎銀行日前接受處罰，罰金總額高達近90億美元（

約2700億台幣），也創下美國對外國銀行開罰金額的紀錄。



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美國渣打雖僅處理企業融資業務，但資金財力雄厚，

曾在短短六年間，違法輸出 2,500 億美元至伊朗

這次事態嚴重性不比兩年前，但影響了海外香港分行營運

不過三億元對它們來說算什麼，總覺得他們完全不怕受罰的...

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※ 編輯: jefflin555 (36.235.225.245), 08/25/2014 00:03:45