營業員在Line群組報名牌 朋友賠錢翻臉提告 - 股票

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2017-07-07 10:58經濟日報 記者林超熙╱即時報導

營業員在Line群組報名牌 朋友賠錢翻臉提告


拜Line及臉書社群媒體廣受民眾高度使用之賜，近來不少營業員透過Line群組及臉書

作為報名牌的媒介載具，營業員分享買賣股票的心得與建議，讓不少投資朋友因看了這些

資訊而進場投資，衍生投資虧損糾紛，一狀告上證交所與金管會。


股市上萬點，股王大立光（3008）在18個月內，股價由2500元飆漲一倍至5000元上，

權值王台積電（2330）也在今年中頻頻改寫歷史新天價，坊間追求股市名牌熱度大增。證

交所券商輔導部表示，近期接獲投資人申訴，表示有券商營業員於LINE及臉書的對話中，

提及個股買賣建議價位及停損點，頗有類似乎第四台股市分析師報名牌般，由於有Line群

組的朋友聽信名牌而進場買股，但事後股價卻不斷下跌，並衍生投資虧損糾紛，好友翻臉

一狀告上主管機關。


證交所表示，上述案例，該營業員與客戶基於私人情誼，常與客戶透過社群媒體分享

生活心得等，進而談及股票漲跌及價位判斷，甚至與投資人有金錢借貸情形，但事後投資

結果未如營業員分析，而導致交易虧損衍生糾紛，已違反證券管理法令相關規定，不僅投

資人權益受損，營業員亦遭受處分。


證交所提醒證券商從業人員及投資人，依據「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法

」，營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券，另對特定客戶推介買賣有價證券前，

應指派負責解說的業務人員，向客戶說明推介買賣有價證券的可能風險後，與客戶簽訂推

介契約。


證券業者也提醒投資人，股市買賣交易投資，有賺有賠，投資人於交易前應審慎考量

自身風險的承擔能力，千萬不要亂聽名牌，在接受證券商及其受僱人以任何方式推介買賣

有價證券前，應先與證券商簽訂推介契約，瞭解權利義務及風險，以保障自身權益。


3.心得/評論：

周遭朋友也一大堆投資line群，準的時候大家不會感激你，不準的時候翻臉跟翻書一樣，

如果有分析執照是還好，沒有就要小心觸法。

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