無照卻教人炒股 他獲緩刑3年 - 投資

1.原文連結：

http://www.udn.com/2008/2/26/NEWS/SOCIETY/SOC6/4232828.shtml

2.內容：

【聯合報╱記者鄭文正／台中報導】


台鐵退休的賴宣名看準股市熱度，無照經營證券投資顧問的解盤諮詢、開班授課，獲利超
過400萬元，台中地院昨以違反期貨交易法及證券投信託及顧問法，判他有期徒刑6個月，
緩刑3年，並支付國庫30萬元。

檢方昨天說，網路上很多人在討論股票，當然不違法。但此案重點是，賴宣名還給予會員
個別股票的分析意見及推薦購買某一支股票或期貨，他既無證券分析師等相關專業執照，
就涉及違法行為。

判決書指出，男子賴宣名（50歲）在台北、台中等地，以「羅威」之名稱，販售自創的「
羅威高階趨勢操作技術研討班」授課，每5、12、20堂課，要價2、3、及6萬元不等的收費
，傳授以自創的「波動操作法」。

另外他還將上課教學錄影製成教學DVD，在網路上的「聚財網」網站刊登廣告，以每套2萬
8000元至3萬8000元不等金額，以函授方式招收學員，從92年起至96年11月被查獲，共有
上百人加入會員，獲利約400萬元。

檢調調查，賴宣名給會員一個電子信箱的帳號，供作學員聯絡之用，還在雅虎奇摩網站設
立「活出股市生命力」家族，以個人網站，讓會員以帳號加入家族。

後來有會員認為分析內容不準，發現他根本沒有證券分析師證照，匿名向行政院金融監督
管理委員會檢舉，金管會轉送給台北市調查處調查後，移送台中地檢署偵辦。


【2008/02/26 聯合報】


3.心得：

本版之前的RC事件...有人說他違法，，但他似乎不以為然，造成板面不小騷動

不過今天已經有人被判刑了，類似案件日後法官可能多會引用此判例

從業人士不得不慎

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