渣打涉洗錢 恐罰7億美元 - 銀行

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渣打涉洗錢 恐罰7億美元

【經濟日報╱編譯于倩若／綜合外電】2012.08.09 01:43 am

知情人士說，紐約金融服務局（DFS）可能要求英國渣打銀行支付多達7億美元，來擺平該
機構提出的洗錢指控。另外，也有消息傳出美國財政部和聯準會（Fed）對DFS逕自採取行
動感到不滿。

眼看公司市值在DFS提出指控後的短短24小時失血逾四分之一，渣打8日展開反擊，強調其
與伊朗有關的交易僅一小部分可能與美國制裁規定有所衝突，金額不到1,400萬美元。

知情人士說，由於渣打涉及隱匿與伊朗客戶的交易，DFS局長勞斯基（Benjamin Lawsky）
數月前就要求美國監管機構處罰渣打，但未能成功。

根據勞斯基6日的指令，聯邦機構對渣打轉移資金的調查已進行2年多。

以7億美元達成和解將與滙豐控股上月提撥的和解金額相當。美國參議院7月指控滙豐對恐
怖份子、販毒集團和罪犯敞開進入美國金融體系的門戶。

原美國財政部副部長、現在聖母大學任教的格魯爾（Jimmy Gurule）指出，勞斯基決定獨
自採取行動不太尋常，過去6、7宗涉及機構違

反美國制裁決定的案件中，僅此案有監管機構採取單邊行動。

路透獨家報導引述知情人士透露，勞斯基逕自發布指令的作法，打亂了財政部與渣打針對
這些交易的和解談判，讓美國財政部和Fed感到措手不及與不滿。

英國央行總裁金恩則呼籲美國監管機構與英國監管當局合作，別在調查尚未完成之前就發
表公開聲明。

外國銀行涉及制裁名單國家可疑資金交易案件時，和解方式通常是透過談判，讓形象受損
程度降至最低。勞斯基的震撼出擊，使這種和解方式為之改寫。

消息人士說，勞斯基這麼做搶了美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的工作；OFAC的
主要任務是執行對伊朗的經濟制裁。

【2012/08/09 經濟日報】@ http://udn.com/

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Ref. http://news.chinatimes.com/mainland/17180505/172012080900226.html

渣打最重罰250億美元

2012-08-09 01:02｜旺報｜【記者龔俊榮／綜合報導】

繼匯豐銀行控股（00005-HK）捲入洗錢風暴後，渣打銀（02888-HK）也遭紐約金融局
指控涉嫌洗黑錢，儘管渣打銀行發表聲明否認，不過，整個洗錢風暴仍未停歇，甚至外資
開始利用這次風暴做空中資股，也有最新消息傳出，渣打將此付出慘重代價，以7億美元
進行和解，同時也不排除最重將遭罰250億美元，或渣打董事會將面臨解散命運。

　和解金約7億美元

　中國新聞網報導，香港2大銀行匯控與渣打都先後捲入洗錢風暴，股價也一度重挫，
根據《衛報》指出，一旦指控成立，不僅渣打董事會將面臨大洗牌，行政總裁冼博多等高
層將出現集體辭職；同時也可能遭致重罰，若按慣例罰款1成，最重要付出250億美元的慘
痛代價，相當於8年的盈利。

　不過，新浪財經網也報導，渣打股價受洗錢案影響，昨天早盤開低，跌幅3.09%，隨
後出現反彈，終場收159.30元（港幣下同），漲幅0.84%。

　媒體透露，，渣打不跌反漲，與渣打將支付7億美元與美國官方達成和解有關。根據
港交所周二資料顯示，渣打一度被8.18億做空資金瘋狂打壓，成交量急增至100倍，周二
收盤時跌幅14.89%。

　其實，歐洲股市周二上漲0.75%，渣打銀行卻逆市重挫16.4%，創下在歐股4年來最大
單日跌幅；周二在倫敦收盤價折合149港幣，較香港收盤價跌7%，市值再蒸發263億元。

　否認涉案 股價仍大跌

　據報導，渣打集團已在第一時出面澄清，否認美國紐約州金融局指控違反美國反洗黑
錢條例，惟消息曝光後，立即造成恐發恐慌性賣壓，渣打股價周二在香港一度急瀉21%，
收盤時仍下挫超過15%，至157.98元，若以收盤價計算，市值蒸發近670億元。

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