施羅德投信 業務人員違反證券投信管理法 - 投資

1.原文連結：
https://0rz.tw/TReFJ

2.內容：
金融監督管理委員會　裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國110年9月1日
發文字號：金管證投字第1100363675號
受處分人：皮○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令施羅德證券投資信託股份有限公司（以下簡稱施羅德投信）停止受處分人3個
月業務之執行，停止執行業務期間自110年10月1日起至110年12月31日止。
事實：受處分人於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日登錄為施羅德投信之業務人
員，於109年7月至109年12月間有以施羅德投信電話透露其所管理之○○帳戶或所協管之
○○基金之相關股票投資或持股部位予他人之情事，違反證券投資信託及顧問法第7條第2
項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第3項規定。
理由及法令依據：
一、按「前項事業、機構或人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資
料，除其他法律或主管機關另有規定外，應保守秘密。」及「證券投資信託事業及證券投
資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反本法或其他有關法令之行
為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其一年以下執行業務
或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業為前條所定之處分。」分別為證券投資信託
及顧問法第7條第2項及第104條所明訂。
二、次按「前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息
洩漏予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。」及「第一項之人員對於受益
人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定外，應保
守秘密。」分別為證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第3
項所明訂。
三、經查受處分人於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日登錄為施羅德投信之業務
人員，於109年7月至109年12月間以施羅德投信電話與其配偶通話之內容有透露其所管理
之○○帳戶或所協管之○○基金之相關股票投資或持股部位情事，違反證券投資信託及顧
問法第7條第2項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第3
項規定：
(一)受處分人透露相關股票投資：
1、109年7月20日：「受處分人：我就把所有該賣的拿出來賣啊，就是有破千的都給它拿
出來賣一賣啊，什麼○○啊、然後○○啊、然後…○○啊、○○啊、然後○○啊、○○啊
、然後○○啊、○○啊。全部都拿出來賣，就每個都賣個0.5、0.3、0.5」。
２、109年8月17日：「受處分人配偶：○○剛開就漲停」、「受處分人：對阿。我是有開
，我開219塊，但也是買不到…然後我有買○○啊」。
３、109年9月3日：「受處分人：因為那個○○他買那個○○，…，所以我單子丟出去的
時候已經10點左右，…，我本來是設價是設147，我想殺狠點設150，結果丟進去之後，才
買了7個percent，它就漲停了」。
４、109年10月13日：「受處分人：我現在…我其實已經下了○○賣單，然後那個○○，
然後○○，我在看那個○○跟○○啊」。
５、109年11月6日：「受處分人：○○嘛還是…1.5個percent，然後○○0.5個percent，
然後○○0.75個percent，這是我今天做的」、「受處分人配偶：那就好啊。○○可以買
嗎」、「受處分人：我就是買○○…可以啊」。

(二)受處分人透露相關持股部位：
１、109年7月8日：「受處分人配偶：○○你幾％了」、「受處分人：2％」。
２、109年8月13日：「受處分人：你知道我現在的做法是，…○○反正就是10幾％嘛，然
後○○是4點多％，然後○○是2％半，其他的就是……○○跟○○就是維持2％，可是像
什麼○○啊、○○啊、○○啊，我都把它降到1％左右。…像○○我現在只剩1.2，○○我
只剩下1欸」。
３、109年10月13日：「受處分人：我再出的話，就是○○會降到0.5，然後○○就會出清
這樣子…」、「受處分人配偶：那你○○剩多少」、「受處分人：0.8。」。
４、109年11月11日：「受處分人：我現在就是○○有1.6嘛，然後○○0.7嘛」。
５、109年12月10日：「受處分人：我今天就賣了一點○○跟○○，就這樣…然後○○昨
天就有賣了，所以○○現在剩0.8，○○今天減0.5，剩0.5，然後○○本來1.8，降0.6」
。

四、綜具前述違規事實，受處分人上開違規情事足以影響施羅德投信全權委託投資業務及
證券投資信託業務之正常執行，爰依證券投資信託及顧問法第104條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第
1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願
。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行



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