新光金公告 受金管會裁罰案說明及處置 - 股票

來源：公開資訊觀測站

1.事實發生日:109/09/15
2.違規情形:金管會於辦理業務檢查時，發現新光人壽有違反保險相關法令規定之情事
3.罰鍰金額:2,760萬元整
4.該主管機關之處分情形:

(1)公司部分：核處新光人壽罰鍰共計新臺幣2,760萬元整，予以5項糾正處分等、
併調降國外投資額度比例上限至資金之39%，未調整至符合上限前，不得新增國外投資，
依據風險胃納進行投資，於調節合規前限制其不得新增國內外股票及ETF投資。

(2)人員部分：停止新光人壽吳君之董事及董事長職務至本屆任期屆滿，暨令
該公司於吳君停止董事及董事長職務期間，不得支付或給予吳君任何相關報酬及福利，
以及解除袁君之副總經理及投資長職務，並不得派任與投資相關職務。

5.預計改善措施:將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
6.對公司營運之影響:新光人壽尊重主管機關之決定，並依指示辦理改善事宜，公司
營運一切正常，保戶及投資人權益不受影響。
7.其他應敘明事項:無

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