康和證券子公司康和期貨受金管會處以警告 - 股票

1.原文連結：
https://tw.stock.yahoo.com/news_content/url/d/a/20180417/公告-康和證券子公司康
和期貨受金融監督管理委員會處以警告及罰鍰處份-085256860.html

2.原文內容：

【公告】康和證券子公司康和期貨受金融監督管理委員會處以警告及罰鍰處份

2018/04/17

日　　期：2018年04月17日

公司名稱：康和證券 (6016)

主　　旨：代康和證券子公司康和期貨股份有限公司受金融監督管理委員會處以警告及罰
鍰之處份

發言人：邱榮澄

說　　明：

1.事實發生日:107/04/17

2.違規情形:康和期貨未經本會核准即從事代為銷售境外基金業務

3.罰鍰金額:新臺幣24萬元

4.該主管機關之處分情形:處康和期貨警告及新臺幣24萬元罰鍰

5.預計改善措施:本公司將嚴禁各級主管及員工協助銷售海外基金

，以恪遵相關法律規範。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無


3.心得/評論：

這種券商不知怎麼存活？2/6死多少人，怎麼死的？證券違規偷賣，感覺公司很問題

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