幣安、趙長鵬遭CFTC起訴 比特幣應聲挫 - 股票QA

原文標題：
幣安、趙長鵬遭CFTC起訴 比特幣應聲挫

原文連結：
https://ctee.com.tw/news/global/833700.html

發布時間：
2023.03.28

記者署名：
工商時報 呂佳恩

原文內容：
全球最大的加密貨幣交易所幣安（Binance）及其執行長趙長鵬因涉嫌違法提供衍生品交
易，於27日遭美國商品期貨交易委員會（CFTC）起訴，消息曝光後，比特幣和以太幣價格
應聲下挫。

根據CFTC的起訴書，幣安主要有兩大罪行，其一是幣安並未在CFTC註冊為可以收取期貨佣
金的商家，意即其違法提供期貨交易以及非法的場外商品期權，此外，其作為期貨佣金商
，應要求客戶在進行交易前提供身分驗證訊息，然而幣安並未監督此事，亦未執行防止恐
怖主義融資和防止洗錢活動的義務。

其二是幣安及趙長鵬等領導階層涉嫌指導客戶利用VPN來掩蓋真實所在位置。美國官方早
已禁止未提交身份和所在地證明的客戶進行交易，然而幣安仍鼓勵並指示其重要客戶在英
屬維爾京群島、英屬澤西島等地設立空殼公司，以躲避政府規範。

CFTC在起訴書中寫道 ，幣安至少從2019年7月以來便違反美國法規，代表其美國法人提供
並執行衍生品交易，該單位指出，趙長鵬以及幣安前法務長林山姆（Samuel Lim，音譯）
明知幣安的客戶位於美國，應遵循美國法律規定的註冊和監管要求，但卻無視適用法規，
CFTC遂決定起訴幣安、趙長鵬、林山姆，指控他們蓄意躲避美國法律規範，且為自身商業
利益而採取有計畫的套利策略。

趙長鵬隨後在推特發出一個寫有「4」的推文，疑似是呼應他年初發布的2023年專注目標
及建議的第四條，第四條的具體內容是：忽略恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻
擊等（Ignore FUD, fake news, attacks, etc.）。

CFTC在聲明中表示，該單位欲透過此次訴訟沒收幣安的非法所得、對幣安處以罰款，並永
久禁止其進行註冊和交易，不過並未具體提出罰款金額。

消息傳開後，比特幣價格應聲下挫，截至本篇截稿前，CoinDesk的數據顯示，比特幣在24
小時內下跌3.29%，報27,132美元；以太幣則在24小時內下滑3.32%，目前報1,717美元。


心得/評論：
該來的還是還是來了，不知道這次幣安能否安然度過?
Coinbase 周三亦披露，收到來自 SEC 的韋爾斯通知 (Wells notice)
看來短暫寒冬是難以避免了

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