如果劵商倒閉 - 理財

Kama avatar
By Kama
at 2020-05-28T19:30

Table of Contents


不好意思藉這篇詢問一下


從"中民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券作業辦法"


這是公會的條文,假設發生國外卷商倒閉 複委託之國內卷商並未依第12條規定轉移財產


導致小散戶損失其財產 這樣依據這份條文向國內卷商提告民事訴訟是否有勝算呢


有沒有對法律有了解的鄉民能幫忙


畢竟如果直接使用海外卷商,卷商出包縱然有SIPC 保護 目前來看沒有人處理過


搞不好美國的律師費跟機票就不划算了(?),複委託如果有國內法源可保護那相對簡單一些



以下是來源及第十條/第十二條
http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955


第十條
複委託契約有無效、終止、撤銷或解除情事者,證券商應即停止對該複受
託金融機構之複委託,了結已成交之買賣,並分別於停止及了結後二日內
敘明事由與處置情形,並檢附相關書證函報本公會備查。
複受託金融機構有下列情事之一者,證券商應即依前項規定辦理:
一、違約不履行交割義務。
二、經有權機關禁止或停止受託買賣。
三、停業、歇業、破產、或發生其他不能續行受託買賣情事。

前項原因消滅後,證券商應檢附相關證明文件函報本公會備查後,始得恢

復對該金融機構之複委託。



第十二條
證券商依第十條規定停止對該複受託金融機構之委託者,於停止期間內,
除尚有其他報經備查得辦理當地有價證券之複受託金融機構外,不得受託
買賣當地有價證券,應即通知已送存保管證券權益所屬之委託人,委託
人指示轉存於其他證券商指定之保管機構者,證券商應即配合辦理。
證券商依前條規定停止該保管機構之送存保管者,於停止期間內,除尚有
其他得受理當地有價證券之保管機構外,不得受託買賣當地有價證券,並
應依前項規定辦理。

--
Tags: 理財

All Comments

Daph Bay avatar
By Daph Bay
at 2020-05-31T19:46
簡單來說在台灣複委託券商要終止營運(不管破產還解散)
,主管機關都會介入去保障投資人權益啦
Zanna avatar
By Zanna
at 2020-06-05T00:04
呵呵 倒掉的是海外券商 台灣的券商會幫你賠?
Anonymous avatar
By Anonymous
at 2020-06-07T19:34
從雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月選擇權風暴
我實在不相信台灣券商會賠ㄟ 這次原油海期
這次不能下單負值 IB直接賠償 台灣券商????
Heather avatar
By Heather
at 2020-06-12T00:23
我寧可相信美國IB也不會相信台灣券商的
台灣券商為什麼不會倒 當你左手接單 右手就丟出去
我相信我來開500年也不會倒的
Frederic avatar
By Frederic
at 2020-06-13T09:27
樓上法條看得懂? 你複委託對的是台灣券商,國外券商倒
掉與你無關,要頭疼的是台灣券商,法律以及責任義務是投
資人與台灣本地複委託券商的事...
Charlie avatar
By Charlie
at 2020-06-14T11:13
而且原油期不能下負值,你只要非專投走金保,法搞到最好
說不定主管機關都要期貨商咬牙負責
Tom avatar
By Tom
at 2020-06-18T07:53
說不定??? IB 就直接負責了,台灣卷商還要賭"說不定",呵呵
這邏輯我不行
Brianna avatar
By Brianna
at 2020-06-22T08:00
IB要負責是因為自己的系統限制 扯這麼遠
Ula avatar
By Ula
at 2020-06-25T20:31
台灣的券商可以下負值? 你要不要去看看台灣券商行不行
Regina avatar
By Regina
at 2020-06-30T02:01
一定沒遇過跟台灣券商的糾紛才會說這種話 呵呵
Freda avatar
By Freda
at 2020-06-30T11:17
法條上也完全沒寫到複委託台灣券商會幫你拿回所有資產阿
不就寫的很清楚幫你轉存停止買賣 相關損失負責寫在哪條?
Jacky avatar
By Jacky
at 2020-07-05T02:30
笑話,台灣卷商系統一樣有問題還不是機機歪歪的
Bethany avatar
By Bethany
at 2020-07-09T13:52
這不就證明遇到相同問題那邊處理對客戶比較有保障
Hardy avatar
By Hardy
at 2020-07-13T12:22
你可以先看看你受託買賣外國有價證券契約上約定事項怎寫
的,我已經清楚告訴你法規就是不論海外上手破產,還是券
商自己問題,台灣法令都要求券商負責,法源依據或是金管
函令第幾號,我不是你的法律顧問,想查自己查,如果你夠
閒你也能打去證期局自己問,只會要別人搬法規,你他媽自
己不會去查?

美股標的轉換

Yuri avatar
By Yuri
at 2020-05-28T17:38
請教各位先進 小弟最近開始玩美股 FT買賣美股不用手續費 那我現在平均壓在四家航空股 這樣是代表我可以隨時調整四家的持股比例嗎? 不需任何其他費用嗎? 這樣不就 我跳過去了 我又跳回來了 打我啊 笨... 跟台股有交易手續費不太一樣是嗎? 謝謝 - ...

NUGT成交量暴低

Damian avatar
By Damian
at 2020-05-28T14:44
請問一下 為什麼這隻股票從反分割後,過了快一個月,成交量一直這麼低? - ...

NBR股票問題

Irma avatar
By Irma
at 2020-05-27T04:05
這檔後來噴得莫名其妙 感覺很不科學 最近要配息是7月 真的是一股配0.75?? 有這麼好賺? 普通股是停發股息了 特別股部分我是沒找到 有沒有人也有進這一支的 - ...

Re:複委託買CEF要注意

Blanche avatar
By Blanche
at 2020-05-26T23:32
http://i.imgur.com/phOXIEJ.jpg 今天收到大昌營業員傳來的公文 cef應該是涼了,大家如果要cef估計還是海外券商看看吧 題外話:老實說金管會真的吃飽撐著 商品多元與競爭是市場中的好事 金管會確屢屢破壞,如元大石油正二的例子也是層出不窮 真的讓人對台灣金融感到很失望 ...

大昌複委託退稅

Hazel avatar
By Hazel
at 2020-05-26T10:58
今天收到業務員的退稅單 跟 退稅金額入帳, AOA 約11.17%, 不知道其他標的退稅率多少呢? -------------------------------------------- Update 2020.05.28 後來發現不小心多算一季的配息, 扣掉之後的退稅率13.67%, 希望 ...