基金要收強制首次申購費（安本新興新小） - 投資

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基金要收強制首次申購費

2013-03-11 01:37｜工商時報｜記者黃惠聆／台北報導

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安本新興市場基金及新興小型基金

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新聞辭典─強制性首次申購費

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國內首見，基金除了要收申購手續費，還要另外收取「強制首次申購費」。安本投資日前
通知各銀行通路，從今（11）日起，凡新申購安本新興市場股票基金及安本新興市場小型
基金的投資人，要多收2％「強制性首次申購費」。

安本投資表示，相關規定並不是針對台灣投資人，而是適用於全球，主要是該兩檔基金績
效佳，近期歐美法人資金大量湧進，已影響到基金經理人布局。

安本投資指出，為確保安本新興市場股票基金以及安本新興市場小型股票基金投資組合資
產的質量，日前已修改公開說明書中的額度控管規定，且兩檔基金董事會已決議，隨時都
可以對於該基金投資人收取上限6.38％的「強制性首次申購費」管控基金額度，且必要時
可隨時暫停基金新申購。

安本投資指出，上述兩檔基金今起收取2％「強制性首次申購費」，至於這些多收取的費
用，是歸入資金資產，換言之，就是給所有基金受益人。

統計至3月7日止，近五年MSCI新興市場指數下跌9.4％，但安本新興市場基金和安本新興
小型市場淨值分別上漲45.34％以及78.89％，吸引全球大筆資金資金大量湧入。

受安本的新措施影響，部分基金銷售通路指出，因為沒辦法額外處理多扣的2％申購費，
決定從11日暫停受理該兩檔基金的新增申購及轉入交易。

先鋒投顧就表示，3月11日起暫停投資人新申購這兩檔基金，至於3月11日前已是該兩檔基
金定期（不）定額者，不受影響，但不能增減申購額度，否則仍會被視為新申購者。

萬寶投顧為了作業方便，更已提前在3月8日起暫停該兩檔基金新申購，包括定期定額；華
南銀行、合作金庫等銀行，同樣已公告從3月11日起，暫停受理該兩檔基金的新增申購及
轉入交易。

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