國泰證券一直要求配合洗錢防制 - 股票

※ 引述《boyoyoyo (尚未通過認証)》之銘言：
: 最近一直收到國泰證券要求個人登錄甚麼資料的
: 配合洗錢防制
: 請問有人也有收到嗎..覺得國泰證券很煩

年底確實有APG的洗錢防制評鑑，所以證券業緊張是正常的
但是國內好像沒有人真的去看APG的文件，
連所謂的洗錢防制辦公室網站，
提到的APG評鑑程序(中文版)，
http://www.amlo.moj.gov.tw/ct.asp?xItem=491309&ctNode=45743&mp=8004

裡面壓根沒有"通過"兩個字，
而是只有"追蹤"兩個字，
一般追蹤:2年提交1次追蹤報告
加強追蹤:1年提交1次追蹤報告
加強追蹤(加速):每季或每個月提供追蹤報告
然後在這些追蹤程序裡面，完全沒有提到制裁的問題

換句話說，APG評鑑根本沒有"通過"或是"不通過"，就都是追蹤而已
狀況更差的 才會被APG送到FATF的國際合作觀察小組(ICRG)去討論
從之前的公文看起來，只有列在這個名單，金融業才會受到實質影響
http://www.trust.org.tw/law/WebLawDetail.asp?pno=37&sno=174


從我們國家自己做的評估
http://www.chinatimes.com/newspapers/20180503000224-260202
台灣就是加強追蹤，
按照上面的APG規定，不過就1年交1次報告，
就算再更爛一級，也只是頂多每年或每季交報告，
結果弄得全國上下驚弓之鳥......


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