國泰證主管「跟單」23億元 金管會令解職 - 股票

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https://money.udn.com/money/story/5641/2478559?ref=tab20170522

2.原文內容：

國泰證主管「跟單」23億元 金管會令解職

國泰綜合證券呂姓主管，利用其職務盤中查詢客戶的委託紀錄，並利用其知悉的客戶委託紀
錄，以其胞弟與客戶同步買進或賣出相同的有價證券，金額高達23億元，金管會要求國泰證
解除該主管的職務。

金管會發現自2014年到2015年長達1年多的時間，該呂姓主管都有這樣情況。

金管會依證券交易法第56條規定，命令國泰證券處分呂姓主管的職務，並且該依法3年之內
不可以回任。

【中央社╱22日電】

國泰證券呂姓主管利用職務之便於103年3月到104年6月偷看客戶交易，跟單買賣金額高達新
台幣23億元，情況之嚴重連金管會也驚訝，要求國泰證券解除這名主管職務，等於逐出金融
圈。

金融監督管理委員會表示，去年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，於103
年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log)，並利用其所
知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。

證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同股票「
跟單」的情形，但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是相當罕見的，很
驚訝，因此，依證券交易法第56條規定，命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。

證期局指出，雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，知
悉消息買賣股票已違反規定。

證期局說明，依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業，但由於金融業對從業人員操守有高
度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。

3.心得/評論(必需填寫滿20字)：

說個笑話,金融業對從業人員的操守有高度要求.......

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