嘉信不同名股票轉移 - 理財

※ 引述《cutecathy (cathy)》之銘言：
: 請問老公是在台美商科技業，有員工配股的rsu+espp，券商是嘉信。
: 現在老婆新開一個嘉信帳號的話，老公所持股的股票（主要是ESPP)可以直接從他的帳戶
: 轉移股數到老婆的帳戶嗎？
: 另外因為有員工閉鎖期限制幾時才能買賣，如果轉移股數到老婆帳戶也要遵守閉鎖期規定
: 嗎？
: 想知道有沒有遇過此種情況的人分享一下，感謝！

不知道 NRA 帳戶有沒有什麼不一樣, 你可以試試:

1. https://www.schwab.com/public/file/CMS-APP98793/APP98793-04-01-fill.pdf
填好這張表. 除了簽名外都可以直接用電腦輸入, 只有簽名那張要印出來用
筆簽名 (wet-sign) 後 scan 成 pdf.

2. 登入要轉出的嘉信帳戶 -> Messages Center, Upload Document
-> Forms and Account Documents, attach 簽好名的 pdf 檔, 寫個短短一兩句
要轉股票之類的話就可以了.

3. 嘉信有可能會打電話跟帳戶本人確認.

第一篇文帳就獻給您了....

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