南山半年苦吞1,680萬罰金 - 股票

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2.原文內容：南山半年苦吞1,680萬罰金

彭禎伶、魏喬怡╱台北報導 2019年5月31日 上午5:50

工商時報【彭禎伶、魏喬怡╱台北報導】

半年不到共吃下五張金管會罰單，南山人壽含淚付1,680萬元罰鍰。金管會30日再度公布
一張新罰單，南山人壽因去年一宗爆料案，被金管會查出未有效防範國內股權投資人員利
益衝突、及重大偶發通報機制有疏失，共罰鍰660萬元及五項糾正，並要解除葉姓經理人
的職務。

保險局表示，南山人壽高層在2018年5月底就接獲民眾檢舉其證券投資部門葉姓經理人，
成立Line通訊群組推薦個股，並稱是南山人壽的投資部位，南山卻沒有經過其緊急應變團
隊機制的決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以致於到去年7月媒體爆發新
聞，才向金管會通報。

當時南山人壽高層只將此爆料案交給內部稽核部門查核，認定只是個案，並不屬重大偶發
事件，且並未造成公司實質上損害，並沒有處置葉姓經理人，只要求該葉姓經理人自行離
職。

但其實葉姓經理人除在群組上大談公司投資組合、推薦個股，還以配偶名義進行股票當沖
，當沖的標的與葉姓經理人操作的股票吻合。

保險局認定南山人壽對國內股權投資人員利益衝突防範機制未完備，這部分罰480萬元；
重大偶發事件通機制有系統性重大缺失，被罰180萬元，另外在個人股權投資交易申報期
間過長、未訂個別投資經理人授權額度上限等，共有五項糾正，且解除葉姓經理人職務，
此人未來五年內都不得再出任金融業職務。

南山人壽從2月開始接到金管會罰單，包括自行更改收費方式、電子商務及相關內控等問
題，上半年共接到五張罰單，罰款金額共1,680萬元，21個糾正，撤職一位經理人，並有
一位總經理、二位副總被停職，目前還因資訊系統在6月底前被金管會留校觀察中，堪稱
今年上半年金融業「最慘」。

南山人壽30日表示，前員工葉姓經理人涉嫌炒股疑義，已查明案情，保戶權益並未受影響
，但就其不當行為，南山已主動移送檢調偵辦，並向葉員求償商譽損失，目前正由司法機
關審理中。

南山強調，其對於經理人辦理投資業務，設有嚴格的內部控制制度，並且落實執行，以防
範利益衝突。

對金管會裁罰的缺失事項，已檢討改善，防範日後發生類似問題。

3.心得/評論：南山這樣還想要上櫃？缺失一堆的公司，假設興櫃之後有人敢去買南山
的股票嗎？問題很大還弄的這麼難看

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