三面向查核 金管會：開罰必有據 - 股票

1.原文連結：

https://www.chinatimes.com/newspapers/20190119000282-260202

2.原文內容：

大同外資股東遭金管會認定是陸資開罰，18日意外跳出維家WEI姓負責人表示要提訴願，
且堅不出脫大同股票。金管會官員18日指出，查到最終受益人是「陸資」，且「並未撤出
台灣」，開罰絕對有據。不過金管會的處份函上也明確載明，對受處份人若有提出訴願將
予以尊重。

金管會17日宣布，有大陸企業透過5個FINI帳戶買入大同股票，持股合計18.01％，由於此
陸資是非合法來台投資股票，因此裁罰402萬元，停止股東權，限期6個月內賣出。金管會
在新聞稿及公告的裁罰書上並未寫出企業名稱，只有在口頭報告時指出第三度被抓到的陸
企龍峰，裁罰書上亦指受罰的陸企再透過2個人頭戶向香港券商下單，以5個外資帳戶來台
投資大同股票。

針對維家負責人WEI CHANGYUAN委託律師發布聲明表示，對金管會違法裁決會提訴願救濟
。金管會官員強調，根據兩岸人民關係條例93條之一的規定，若發現有陸資違法來台投資
可限期命其「停止或撤回投資」，前二次裁罰大同假外資，都是要求該大陸企業在六個月
內撤回投資，所謂「撤回投資」即要「在集中市場處份、資金匯出台灣」。


官員表示，查核期間曾經二度要求維家置業（當時負責人是林美欽）陳述意見，但維家都
無法明確說明資金來源，金管會從資金面、交易面和下單面等3大事證顯示，龍峰都是透
過維家、買進大同持股，在金管會查核時間，維家置業換了WEI姓負責人，使得裁罰晚快
半個月，而維家換負責人屬公司內部法律關係，不影響龍峰透過維家、買進大同股票的違
法事實。

3.心得/評論：

如果維家提出訴願，然後市場派又在年後開股東會，這樣算持

有50%以上嗎?這一招看起來厲害喔

--