3投信涉入勞動基金炒股弊案！裁罰案出爐 - 股票

原文標題：3投信涉入勞動基金炒股弊案！裁罰案出爐　合計吃千萬罰單

原文網址: https://finance.ettoday.net/news/1966080#ixzz6skl5CQt8

發布時間：2021-04-22 16:57


原文內容：

記者陳依旻／台北報導

復華投信、統一投信、群益投信等投信公司捲入炒股弊案，今 （22）日裁罰結果出爐，
依證券相關法規，3投信分別開罰450萬、限制新增受託業務、解除職務,以及停止執行業
務。

地檢署日前因勞動基金弊案起訴復華、統一、群益三家投信後，日前金管會檢查局人員已
進駐群益投信辦理檢查，金管會檢查局局長王儷娟表示，「複查的有四、五家投信，都是
本土，包含統一、群益等」；金管會對於全委代操的投信公司，一直進行相關監理及案情
掌握，而金管會主委黃天牧日前赴立法院財委會備詢時透露，金管會也啟動行政處份作業
，預計4月開罰，會依「比例原則」祭出對應的罰則。

[廣告]請繼續往下閱讀...
裁決案今日出爐，金管會依投信投顧法第13條第3定，除對前揭3家投信事業予以停止新增
受託業務之處分外，相關業務亦將受下列限制：

一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情
事已具體改善並經認可者不在此限。

二、最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三、最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基
金管理公司。

其他事項，例如申請政府基金之全權委投資業務將受影響（5年不得參予招標）、於前述
專案審查報告尚未經金管會認可缺失改善前，金管會得退回或不核准其申請(報)募集或追
加募集證券投資信基金案件。

金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,業務經營應該要建構
在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上,更應該由董事會負責形塑誠信的企業
文化。



心得/評論：

內線交易的大哥被閘了 可是還有其他大哥

大哥們手下留情 給小弟流口湯喝就好

--