0206期貨大屠殺投資人慘賠 金管會今裁罰 - 股票

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2.原文內容：
0206期貨大屠殺投資人慘賠40億　金管會今裁罰期貨商678萬
出版時間：2019/03/07 17:04

去年爆發0206期貨選擇權大屠殺，金管會今天晚間宣布裁罰，共罰了17家，其中13家期貨
商、4家券商，合計共罰了678萬元，其中整個康和集團包括康和期和康和證合計被罰240
萬元最多。

金管會表示，2018年2月6日因受前一日美股重挫影響，當日下跌幅度較大，眾多期貨交易
人持有部位因保證金不足，並達到期貨商應代為沖銷標準，多家期貨經紀商為期貨交易人
之部位代為沖銷，致期貨交易人產生損失並出現爭議，因此，金管會針對期貨業之內部控
制及內部稽核作業進行查核，以瞭解是否有缺失需要改進。

金管會經查核發現期貨商主要缺失事項，有九大缺失：

(1) 當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依
期貨公會建議之合理方式處理交易人垂直價差部位、未保留107年2月6日當日執行代為沖
銷相關資料、

(2)未確實執行營業場所外開戶前置作業、

(3)受理客戶申辦SPAN所需檢附之資料不完整、

(4)未確實執行同一IP位址之查核

(5)未確實執行內部稽核作業、

(6)對交易人所為交易事項之查詢，未為處理

(7)期貨自營業務之不活絡契約交易申請書，簽報決行層級不符內部規定、

(8)期貨自營業務之內部控制制度設計及執行之有效性不足、

(9)期貨自營部門配合證券業務部門持有之現貨從事利率避險交易，其營業及會計未獨立
。(廖珮君/台北報導)


3.心得/評論：
沒跟到新聞點, 也沒在做國內期, 只知道閙很大, 有懶人包嗎?
木可木可

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