第一銀行漏報資料遭罰（50萬↑現金交易） - 銀行

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第一銀行漏報資料 遭罰

2011/12/08 22:12:53（中央社記者吳靜君台北8日電）

行政院金融監督管理委員會今天表示，第一銀行漏報50萬元以上現金交易資料到調查局，
依照洗錢防制相關規範，處新台幣60萬元罰鍰。

金管會表示，第一商業銀行向金管會陳報，雖有依照洗錢防制的規定，將50萬元以上的現
金交易資料記錄及建檔，但是因為資訊單位負責人員的疏失，使得資料沒有傳送到法務部
調查局。

金管會表示，發現漏報的原因，在於調查局查詢1筆50萬元以上交易資料時，卻沒有檔案，
向第一銀行詢問才發現漏報。第一銀行與調查局合作清查漏報資料，發現漏報交易天數達
185天、漏報資料達15萬7657筆，第一銀行在2日內完成補報。

金管會認為，第一銀行違失期間長、漏報的筆數多，違反洗錢防制規範，處60萬元罰鍰。
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